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今日熱搜：廣發(fā)銀行被罰3484.8萬元，涉九項違法行為

2022-12-31 13:36:24 來源：中新經(jīng)緯

(資料圖)

中新經(jīng)緯12月30日電 (魏薇實習(xí)生高璇)30日，央行網(wǎng)站發(fā)布行政處罰公示，廣發(fā)銀行股份有限公司(下稱廣發(fā)銀行)因九項違法行為，被給予警告，并處以罰款3484.8萬元。

央行公告顯示，廣發(fā)銀行所涉的九項違法行為類型分別為：1.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；2.違反人民幣管理規(guī)定；3.占壓財政存款或者資金；4.違反國庫管理其他規(guī)定；5.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；6.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；7.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；8.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；9.與身份不明的客戶進行交易。

同時被罰的還有廣發(fā)銀行12位相關(guān)責(zé)任人。行政處罰信息顯示，時任廣發(fā)銀行信用卡中心電營管理部總經(jīng)理夏金、時任廣發(fā)銀行信用卡中心電營管理部副總經(jīng)理(主持工作)顧佳偉、時任廣發(fā)銀行信用卡中心決策管理部征信合作初級主任蘇榮華、時任廣發(fā)銀行信用卡中心決策管理部數(shù)據(jù)合作初級專家劉艾珊四人對廣發(fā)銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負有責(zé)任，分別處以罰款7.5萬元，共計30萬元。

時任廣發(fā)銀行信用卡中心合規(guī)總監(jiān)李珩、時任廣發(fā)銀行研發(fā)中心總經(jīng)理李懷根、時任廣發(fā)銀行運營及流程管理部總經(jīng)理黃惠亮、時任廣發(fā)銀行法律與合規(guī)部總經(jīng)理洪文健、時任廣發(fā)銀行反洗錢中心主任秦瑩、時任廣發(fā)銀行公司銀行部總經(jīng)理羅佳、時任廣發(fā)銀行零售信貸部總經(jīng)理蔡粵屏、時任廣發(fā)銀行財富及私人銀行部總經(jīng)理張華，共八人分別對廣發(fā)銀行下列違法違規(guī)行為中部分或全部負有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；3.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；4.與身份不明的客戶進行交易。上述八人共計被處罰39.5萬元。

公開資料顯示，廣發(fā)銀行成立于1988年，是國內(nèi)首批組建的股份制商業(yè)銀行之一。根據(jù)廣發(fā)銀行披露2021年年報顯示，該銀行2021年實現(xiàn)營業(yè)收入749.05億元，較上年減少56.21億元，同比下降6.98%；實現(xiàn)凈利潤174.76億元，較上年增加36.64億元，同比增長26.53%。(更多報道線索，請聯(lián)系本文作者魏薇：vivi1257@163.com)(中新經(jīng)緯APP)

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