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環(huán)球今熱點(diǎn):因交易監(jiān)控不力 花旗(C.US)被英國罰款1260萬英鎊

來源:英為財(cái)情


(資料圖片僅供參考)

花旗集團(tuán)(C.US)被英國金融行為監(jiān)管局(FCA)罰款1260萬英鎊(1500萬美元),原因是該行未能發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)濫用行為。截至發(fā)稿,花旗盤前跌1.05%,報(bào)52.99美元。

英國金融行為監(jiān)管局周五表示,花旗經(jīng)紀(jì)交易部門的合規(guī)團(tuán)隊(duì)無法有效監(jiān)控潛在的內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為。在2015年11月至2018年1月期間,花旗環(huán)球金融有限公司(CitigroupGlobal Markets)的貿(mào)易監(jiān)控系統(tǒng)被發(fā)現(xiàn)存在缺陷。

英國金融行為監(jiān)管局表示,花旗集團(tuán)同意了結(jié)此案,并獲得了30%的罰金折扣。

花旗是全球最大的投資銀行之一,它面臨著改善監(jiān)管的壓力。英國央行在2019年對(duì)花旗處以4400萬英鎊的創(chuàng)紀(jì)錄罰款,原因是該行多年來未能準(zhǔn)確報(bào)告其資本和流動(dòng)性數(shù)據(jù),美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)則在2020年因風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)存在問題而對(duì)花旗處以4億美元罰款。

花旗首席執(zhí)行官Jane Fraser目前正在監(jiān)督一項(xiàng)為期數(shù)年的活動(dòng),以支持公司內(nèi)部系統(tǒng)和數(shù)據(jù)程序,這項(xiàng)活動(dòng)最終將耗資數(shù)十億美元。

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